券商“白名单”来了！新增5家剔除4家

券商最新一期“白名单”出炉。

此次“白名单”共有31家券商上榜，新增东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券和西部证券5家券商，同时剔除4家券商。

据了解，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度。入围“白名单”的券商享有诸多政策倾斜优惠。

【资料图】

券商“白名单”已增至31家

证监会官网6月21日披露了券商最新“白名单”，共有31家券商，分别是安信证券、华西证券、北京高华证券、华鑫证券、财信证券、南京证券、财通证券、瑞银证券、东方财富证券、申万宏源证券、东方证券、西部证券、东吴证券、西南证券、东兴证券、兴业证券、高盛高华证券、中金公司、光大证券、银河证券、广发证券、中航证券、国金证券、中泰证券、国联证券、中信建投证券、国泰君安证券、中信证券、国信证券、中原证券、华泰证券。

具体名单如下（按公司名称拼音顺序排序）：

与上次名单相比，此次“白名单”新增东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券和西部证券5家券商，同时剔除东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商。

从2021年5月起，监管开始公布券商“白名单”，首批29家券商入围。至今，监管已公布过8批次“白名单”，其中只有4批次榜单有变化。

“白名单” 更突出合规风控有效性

据了解，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的券商实行“白名单”制度。另外，券商分类评级制度也是对券商的分类监管。“白名单”制度更加侧重证券公司的合规风控情况，淡化规模排名，要求纳入名单的公司不得用于商业目的，是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。

同时，证监会强调，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

“白名单”制度推出运行以来，通过“有进有出”的动态调整机制，把一批治理运作规范、合规风控水平较高的公司纳入，及时调出被行政处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形成了有效的正向激励和声誉约束。

“白名单”券商将优先进行创新试点业务

记者注意到，入围“白名单”的券商将会享受诸多政策倾斜。

首先是能减则减。对纳入“白名单”的券商，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

其次是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

再次是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

目前，“白名单”已先后调入9家公司，调出7家公司，为纳入“白名单”的公司减免办理监管意见书34件。

（文章来源：上海证券报）

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